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优博真人娱乐:国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则

时间:2021/11/29 18:59:29   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:《办法》深入贯彻落实党中央、国务院关于推进资本市场基础设施建设的决策部署和证券法要求,总结试点经验,明确基本程序。严格限制适用范围,完善监管机制,保障证券期货行政执法当事人承诺公开、公平地执行该制度,切实保护投资者合法权益,提高有效性执法,防范道德风险,取得良好的社会和法律效果。《办法》共21条,主要规定了以下内容:一...

《办法》深入贯彻落实党中央、国务院关于推进资本市场基础设施建设的决策部署和证券法要求,总结试点经验,明确基本程序。严格限制适用范围,完善监管机制,保障证券期货行政执法 当事人承诺公开、公平地执行该制度,切实保护投资者合法权益,提高有效性执法,防范道德风险,取得良好的社会和法律效果。

《办法》共21条,主要规定了以下内容: 一是明确证券期货行政执法当事人承诺制度的内涵和适用原则。或者在个人调查过程中,被调查人承诺纠正涉嫌违法行为,赔偿相关投资者损失,消除损害或者不利影响,并经国务院证券监督管理机构批准。当事人履行承诺后,国务院证券监督管理机构终止对本案行政调查的执法办法规定,其实施应当遵循公平、自愿、诚实信用的原则。二是规定了当事人承诺适用证券期货行政执法的基本程序,包括申请、受理、协商、确定承诺金额和签订承诺确认协议、履行承诺确认协议、暂停执行。调查,并终止调查。三是当事人的承诺明显不适用于证券期货行政执法的情形,包括:当事人已因证券期货犯罪被判处刑事处罚或者行政处罚,未超过一定年限;涉嫌证券期货犯罪的,依法移送司法机关处理;涉嫌证券期货违法行为,情节严重,社会影响严重的;没有新的事实或者新的理由重新申请同一案件,或者因自身原因不履行或者不履行承诺,重新申请同一案件的,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则。行政执法当事人承诺的其他情形不适用。四是明确承诺基金的使用和管理办法,规定因当事人涉嫌违法行为而遭受损失的投资者,可以向承诺基金管理机构申请合理赔偿,或通过其他方式获得赔偿。


依法向当事人提起民事赔偿诉讼;通过其他途径获得补偿的,不得向承诺基金管理机构申请补偿部分。五是明确监管约束机制,包括:证券期货行政执法当事人承诺办事部门与调查部门相互独立;国务院证券监督管理机构建立集体决策制度,讨论决定重大事项,报有关负责人批准后实施;负责证券 期货行政执法当事人承诺工作的人员,应当遵守有关工作纪律和回避规定;对违反诚实信用原则的证券期货行政执法当事人实施相应的信用惩戒措施。


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